热点:上半年35家券商领49张罚单 最高单笔罚金高达4470万元

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原标题:上半年35家证券公司49张罚单的最高罚款达到4470万元。

今年以来，监督管理部门继续“重拳出击”，严惩中介机构违法行为。 据《证券日报》记者统计，今年上半年，35家证券公司因业务违规，将“吃”监管部门发行的49张罚单。 违反罚款金额共计9568万元，一件最高罚款金额达到4470万元。

从处罚的原因来看，这49张罚单包括证券员工的违章处罚、投领域业务(包括债券业务、abs业务、新三板推荐销业务等)的违章处罚、资管业务和经纪业务的违章处罚、合规负责人的不合格等问题处罚、证券公司

49张罚单与6种相关。

进入今年以来，监管部门对证券企业违规业务的调查所比以前更加严格。 据证券日报记者统计，今年第一季度证券公司只“吃”证券监督会及其派遣机构发行的9张罚单。 但是，从第二季度开始，罚单的数量迅速增加，仅三个月就增加到了49张。

根据处罚的原因，上述49张罚单可以分为6种。 12张罚单对证券员工的违规进行证券交易处罚，13张罚单是投资领域业务(包括债券业务、abs业务、新三板推荐销业务等)的违规处罚，9张是资源管理业务和经纪业务的违规处罚，6张是合规负责人

具体来看，今年上半年证券工作人员受到处罚的突出问题包括金融产品的擅自销售、代理交易或股票的非法买卖。 其中，代理销售私募基金的现象最严重，上半年有4起这种违规处罚。 其次是代理交易的违反行为，为顾客认购证券、操作交易行为而被处罚的金额最高达2187万元。

证券公司投领域业务违规复印件主要有四个方面。 一是违反新三板推荐销业务，一共5张罚单，违反原因都是违反项目新闻披露。 二是违反债券项目，一共四张罚单，比如一家证券公司因为有低价参与企业债券项目投标的情况，受到了命令采取纠正措施的处罚决定。 三是违反abs项目，共计两张罚单。 四是违反合并重组项目财务顾问业务，共两张罚单。

资源管理业务和经纪业务的违反主要包括没有及时向个别委托人披露个别季度的资产管理季度报告、资产管理业务投资决策制度不健全、营业部的违反和二融业务的违反等。

关于上半年的监督管理，一位投票者对记者说:“证监会一直在加强监督管理，今年ipo和abs等业务的监督管理很大，行业的罚单也不少，在相关业务中的合规解决也更严格。 对资本市场来说，监管部门执法变得严格，执法变得更公正是非常好的趋势，这有助于我们行业长期良性迅速发展。 ”。

上半年最高罚款金额

4470万元

在所有处罚中，对证券工作人员的处罚是证券业最关注的部分。 根据证券法的相关规定，证券企业的员工不得在任期或法定期限内直接或以假名、他人的名义持有、买卖股票。 经过依法设立的营业所，个人必须被顾客委托买卖证券。 违反者依法解决非法持股，没收违法所得，责令处以股票买卖等等值以下的罚款。 属于国家职工的，应当依法给予行政处分。

据《证券日报》不完全统计，年上半年，3家证券公司和个人因“违反子企业业务”、“合并重组财务顾问业务不勤奋履行责任”等理由受到处罚。 从处罚金额来看，上述三家证券公司合计没收违法所得3168.11万元，罚款金额合计6399.84万元，合计处罚金额9567.95万元，其中一件最高处罚金额达到4470万元。

实际上，证监会发行的罚单不仅会带来高额的罚款金额，还会直接影响各大证券公司每年的分类评价结果。 据说按照惯例，每年都会公布证券企业分类评级的结果，年证券企业分类评级事业紧密展开。

业界相关人士对记者说:“根据规定，证券公司的分类评级下调直接影响风险准备金的规模要求和缴纳的投资者保护基金的比例。 证券企业的分类结果也是证券企业申请业务种类增加、营业网点新建、发行上市等几个事项的慎重条件，作为明确新业务、新产品试行范围和宣传顺序的依据。 ”(王思文)

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