热点:消灭股市“黑嘴”生存空间 证券投资咨询业迎快速发展新起点

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原标题:消灭股票市场“黑口”生存空间证券投资咨询业，迎来快速发展的新起点。

严厉打击股票市场的“黑口”，不仅监管部门持续行动，自律组织也开始“发力”。 最近，中国证券业协会发布了规范证券投资咨询机构执行行为的最初自律规则——《证券投资咨询机构执行规范(试行)》(简称《执行规范》)。 执行规范不仅确定咨询机构合规执行的基础要求，而且对领域的迅速发展很重要的问题进行自律规定。

笔者认为，执行规范只是证券投资咨询机构的自律文件，意义重大，不仅对投资咨询领域健康的迅速发展具有重要的指导意义，而且为领域合规运行、稳步发展奠定了基础，为证券投资咨询领域的迅速发展奠定了新的起点

我国证券投资咨询领域经历了20多年的快速发展，从创立初期中国证监会批准执行的100多个证券投资咨询机构，到现在优胜劣汰、大浪淘沙后留下的83个持卡机构，建立探索、完善扩大、科技升级

近年来证券投资咨询领域高速发展，证券投资咨询企业分支机构扩张速度过快，有些分支机构在营销、管理、风控、合规等方面存在一定的问题，影响了领域的形象和信誉。

因此，长期以来，中国证监会和中国证监会关注和高度重视证券投资咨询领域的迅速发展。 证监会发起了股票市场的“扫黑”行动，明确了一系列的“黑口”、“黑庄”、“黑重组”。 证券业协会也定期公布假证券投资咨询机构的黑名单。

笔者认为执行规范的发行非常及时，对于完整的领域规则体系，提高领域整体自律能力和水平具有重要意义。

另一方面，执行规范在相关监督管理制度的框架下，结合当前领域的机构现状和问题，进一步确定和细分对证券投资咨询机构和员工的展业规范要求，机构和人员能做什么，不能做什么，谁能做什么。

另一方面，执行规范是对投资咨询机构执行规范的具体要求，对咨询机构的企业管理系统、法人管理结构、企业类别管理等提出规范要求。 有助于促进企业管理的完整性和整个领域合规风控制水平的提高。 有利于市场的迅速发展是有法的，有章可循。

对于扰乱市场的行为，不仅要采取自律的惩戒措施，员工实现他的法律和自律的双管齐下是很重要的。 而且推进领域健康秩序的迅速发展需要社会各方积极参与，形成合作，建立长期机制，继续优化市场生态。 (安宁)

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