热点:最高法护航创业板注册制 显著提升市场违法价钱

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随着创业板登记制第一批新股上市的临近，8月18日最高人民法院正式发表了《最高人民法院为创业板改革和试行登记制提供司法保障的一些意见》(以下简称《意见》)，进行了创业板登记制改革的“护卫”。 这也是最高人民法院设立科创板，发表试行登记制改革的司法保障意见后，为资本市场的基础制度改革再次专业制定的另一份系统、综合的司法文件。

从文件来看，《意见》以今年3月1日正式实施的证券法第9条关于公开发行证券登记制的规定为中心，加强为这次改革提供司法保障的自觉性，依法顺利推进创业板改革和试行登记制，依法违反资本市场 要点复印件包括三点:一是与这次改革措施相比提出了辅助司法保障意见。 二是为全面落实资本市场对违法犯罪行为“零容忍”的要求提出了比较司法制裁措施。 三是以证券集团诉讼为中心为切实保护投资者的合法权益提出了司法改革措施。

《意见》确定在创业板上以考试登记制首次公开发行股票，关于上市企业参与的证券民商事件的考试集中管辖，将证券发行纠纷、证券发行合同纠纷、证券欺诈责任纠纷等一审民商事件指定为深圳市中级人民法院的考试集中管辖， 在提高市场主体违法违规价格方面，《意见》确定支持依法对欺诈的股票、债券发行罪、重要新闻罪的披露、不披露和提供虚假解释性声明的罪提高追究刑事责任的力度。 加大依法惩治证券违法犯罪的力度，依法从严厉处罚申请创业板发行、登记等各环节繁殖的各类欺诈和腐败犯罪。 发行人和中介机构共谋在证券发行文件中隐瞒重要事实、制作重大虚假复印件、发行审查、登记员工征求个人、收受贿赂、获利运输的，依法严格追究刑事责任。 依法严惩违规披露，不披露重要消息，不披露内幕交易，利用未公开新闻交易，操纵证券市场，背信弃义损害上市公司利益等金融犯罪分子，严格控制缓刑执行，依法判处罚款等

在加强投资者保护方面，《意见》作了专门的规定。 《意见》要求严格执行“民事赔偿优先大体”，违法主体财产不足以支付所有民事赔偿金，缴纳罚款、罚款、违法所得的，其财产优先用于承担民事赔偿责任。 《意见》依法保障证券集体诉讼制度落地实施，围绕完全证券集体诉讼制度，提出了投资者维权途径畅通、降低投资者维权价格的两种价值观，向各级人民法院进一步细化各诉讼程序安排，向完全证券代表 《意见》还呼吁继续深化冲突多元化解机制建设，通过对接、先行赔偿等方法，健全“模范判决+委托调解”机制，及时解决证券纠纷，依法保障当事人的合法权益

创业板登记制改革是今年中国资本市场改革的重头戏，受到各方的关注。 根据计划，深交所将于8月24日组织创业板登记制的第一家公司上市。 前海开源基金首席经济学家杨德龙说，第一家创业板公司注册上市是创业板快速发展过程中的里程碑，创业板改革和试验注册制在很大程度上有利于金融支持实体经济的推进，越来越多优秀的新经济公司发展到创业板 最高法民二庭负责人指出，这次创业板改革充分参考和吸收了设立科学创板、试行登记制改革的各项制度。 《意见》规定“相互适用”大体上即本“意见”没有规定，人民法院参照适用科创板司法保障意见，同样，本“意见”规定的相关措施是证券市场的主板、中小板、科创板等其他投

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