热点:证券企业风险处置条例

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证券企业风险处置条例

第一章总则

第一条为了控制和解决证券企业的风险，保护投资者的合法权益和社会公共利益，保障证券业的健康和快速发展，《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)。

第二章停业整理、管理、交接、行政重组

第6条国务院证券监督管理机构发现证券企业存在重大风险，派遣风险监视现场的员工小组对证券企业进行专业检查，为证券企业筹措资金，处置资产，并

第三章拆除

在第十九条证券企业，有下列情况的，国务院证券监督管理机构可以直接取消该证券企业。

第四章破产清算和重整

第37条证券企业依法撤销、关闭的，有《公司破产法》第2条规定情况的，行政整理业务完成后，国务院证券监督管理机构或者其委托的行政整理集团在《公司破产法》中

第四十八条国务院证券监督管理机构在处理证券企业风险的事业中，履行以下职责。

第59条证券企业的董事、监事、高级管理人员等对该证券企业的处分负有首要责任的，将其任职资格暂停1至3年。 情节严重的，可以取消其任职资格、证券任职资格，依照规定采取证券市场禁止进入的措施。

第七章附则

第61条证券企业需要因个别化、合并或企业章程规定的解散事由而解散的，向国务院证券监督管理机构提出解散申请，附上解散理由和证券类资产的转让、证券业务的结束、顾客的配置等方案

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