热点:原点资产违规举牌3家上市企业 专家称是典型“蒙面交易”

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证券交易的违法行为多种多样，但监管的基调没有改变。 最近，证监会媒体发布了对上海原点资产管理有限企业(以下简称原点资产)的行政处罚书，列举了原点资产对3股的2项违法行为，即揭示未报道发表和转让期的股票买卖行为。

原点资产和法定代表人秦威完全批准调查结果，做出处罚决定，最终企业被罚款共计720万元，秦威个体被罚款120万元。

中国人民大学法学院教授、博士生导师刘俊海对证券日报记者说，原点资产交易行为是典型的蒙面交易行为。 对资本市场的各参与者来说，必须为促进快速发展而努力，同时遵守基本的法律法规。

出资人一年内名列前十大股东

证券监督会网站显示，原点资产控制是原点资产华宝信托有限责任企业-原点2号证券投资集合资金信托鹏华资产-中信证券-鹏华资产原点3号资产管理计划鹏华资产-中信证券-鹏华资产原点5号资产管理计划刘某强李某凤是某某珍和孟某兴 交易用友网络、益佑制药、东软集团持股比例达到5%的情况下，按规定提交相关报告，不披露新闻，在转让限制期间内继续买卖相关股票的情况，具体如下。

一是，年4月21日原点资产持有用友网络股票达到总股东的5%，7月6日持股比例达到最高值的约8.5%。

第二，去年7月11日原点资产保有益佑制药股份达到总股东资本的5%，8月26日持股比例达到最高值的约6.39%。

三是去年12月21日，原点资产持有东软集团股票达到总股东资本的5%，年1月19日持有的股票比例达到最高值的约6.84%。

上述三次交易不书面报告监督管理层，通知该上市企业，公告并继续买卖该股票，原点资产法定代表人、执行董事秦威是对上述行为直接负责的主管。 证监会综合了两个违法事实，对上海原点资产管理有限企业的罚款共计720万元，对秦威的罚款共计120万元。 原点资产和秦威完全批准调查结果，接受处罚决定。

《证券日报》记者从中基协的网站上获悉，原点资产现在处于异常机构的状态。 这是因为经审计的年度财务报告没有按时提交。

公开资料显示，原点资产成立于2009年8月，注册时间为年1月，注册资金2000万元，实际管理者为刘雅文，秦威为企业法定代表人，也是董事长、总经理。

据 新闻报道，秦威此前就职于易方达基金，担任研究部研究员职务。 原点资产出资者为桂珍，预约比率为9.34%，桂珍全年稳定在用友互联网前十大流通股东。

记者根据用友网络公告整理，桂珍首次出现在用友网络前十大流动股东名单上是年1季报，出资比例为1.2%，之后出现在年中报、三季报和年报上，再年，桂珍航班是前十大流动股东吗

原点资产持股朝阳永久

中国人民大学法学院教授、博士生导师刘俊海对证券日报记者说，原点资产交易行为是典型的蒙面交易行为。 原点资产未公开，未在转让限制期交易，其违法违规行为是事实，此后也完全承认证监会的调查结果，谦虚接受处罚决定，体现监督管理层要点混乱、激烈药物清除的监督态度，为广大投资者提供良好的资金 对市场官员来说，一方面要促进资本市场的迅速发展。 另一方面，交易二次市场股票时，必须遵守基本的法律法规。

业内人士表示，假面交易、举手不宣的行为，本质上是在剥夺其他投资者的知情权的基础上，以不公平的方式进行交易。

早在年4月，深交所和上海证券交易所就发表了相应的规定，要求确定蒙面交易等，整体上尽可能让所有投资者享有平等的知情权，达成公平的交易，如发表提示性公告的几种情况，表决权中的一 另外，对特殊情况下的股票持有、表决权委托、国内外同期公开等也进行了进一步规范。

天眼检查显示，原点资产有秦威和李晨两个股东，出资比例分别为98.27%、1.73%，秦威，也是广州恩瑞索投资管理有限企业的法定代表人。 秦威还在上海朴兴资产管理中心(有限合作)担任高级管理层，刘雅文是该企业的第一位股东。

天眼检查显示，原点资产拥有上海朝阳永久新闻技术股份有限公司(以下简称朝阳永久)，朝阳永久是民间募捐行业知名的数据供应商。

根据 公开资料，朝阳于2003年继续设立，该公司的产品有go-goal (上市企业业绩预测系统)、consensusdata (一致预期数据查询系统)、基金持仓拆解系统等，为大量投资者提供证券类资产管理

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