热点:违规改动注册申请文件 中金企业接科创板第一罚单

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人民网北京7月5日电(记者李楠桦) 7月4日，证监会宣布了两项行政监督管理措施的决定，对科学创板公司的交控科技股份有限公司(简称“交控科技”)及其推荐机构的中金企业采取了发布警告函的监督管理措施。 两者是因为在科学创板首次公开发行中未经上海证券交易所同意变更了注册申请文件。

据证券监督会介绍，中金企业在推荐交流控制科学技术株式会社(以下简称“交流控制科学技术”)科学创板首次公开发行股票申请的过程中，未经上海证券交易所同意，擅自变更发行者注册申请文件，接受证券监督会的警告书

上述违规行为的发生反映了中金企业的内部控制制度存在弱点，命令中金企业修正内部控制制度存在的问题，要求中金企业在收到本决定书之日起30天内向证监会提交修正情况的报告。

除此之外，交通控制科学技术也采取了证监会发行警告书的行政监督管理措施。

证券监督会表示，交控科学技术在科学创板首次公开发行股票的过程中，未经上海证券交易所同意擅自变更注册申请文件，上述行为违反了《科学创板首次公开发行股票注册管理方法(试行)》(证券监督令第153号)第18条的规定

证监会此前宣布，申请注册相关文件是科学创板股票发行上市中具有法律约束力的文件。 《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》规定注册申请文件受理后，未经中国证监会或交易所同意不得变更。 各推荐机构、推荐代表和其他相关工作人员必须认真学习科学创板的各业务规则和领域规范，严格遵守，切实履行新闻披露、一些事项报告等义务，积极配合审查工作，确保申报质量。

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