热点:规避异常交易风险需做好三方面从业

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原标题:规避异常交易风险必须做三项工作

科创板第一家公司的上市交易，为了防止大幅上升，保护投资者的合法权益，上海证券交易所此前发布了《科创板股票异常交易实时监视细则》(以下简称“细则”)。

其中，被认定为异常交易行为有以下六个方面:一是虚假申报，诱导或误解其他投资者的交易决定。 二是抬高施加压力，股票交易价格明显上涨(下跌)。 三是维持股票的成交价或成交量。 四是自购自卖或相互对方交易，影响股票交易的价格或成交量的情况。 五、严重异常变动股的申报汇率异常。 6是违反法律法规和商业规则在上海证券交易所的其他异常交易行为。

“为了避免异常的交易风险，组织和个人投资者必须做三个方面的工作。 》中邮证券董事总经理、首席研究员尚震宇7月17日在接受证券日报记者采访时表示，首先要按照纪律法自律，对内幕交易和市场操作等行为，必须防止微杜渐。 其次，必须对风险作出初步判断，在风险发生时，能够采取比较有效的应对措施。 最后，要加强账户管理，控制仓库，防止光盘压迫、虚假申报、高买低卖等的发生。

值得注意的是，《细则》中规定了异常交易行为的监督管理尺度。

投资者实施异常交易行为时，上海证券交易所根据相关制度采取监督措施或纪律处分。 反复连续实施异常交易，涉嫌参与过度炒作和市场操作的，由上海证券交易所严格监督。 会员未适当履行顾客交易行为管理职责的，上海证券交易所对此采取监督措施或惩戒处分。

尚震宇表示，科学创板是以机构投资者为中心的市场，交易前5天没有设置上升幅度，之后每天上升20%，市场风险确实很大。

但是，这个制度有助于不同于以前a股传来以前板块传来的“散户市”的机构投资者对市场进行定价，加快资源的优化配置，建立更好的服务实体经济。

关于压实异常交易行为的监督管理意义，苏宁金融研究院高级研究员区慧君7月17日接受《证券日报》记者采访时，以虚假申报为例，部分庄家和机构以自行提高股价为目的，附带取消指令的虚假购买诱导股价上涨， 识别和打击异常的交易行为，是维护科学创板正常运行，保护投资者利益的理所当然。

尚震宇说，压实异常交易行为的监管具有重要意义，是维持正常市场秩序比较有效，是市场活跃繁荣的有力保障。 大力监督异常的交易行为，形成对市场的威慑力，是对完全市场环境建设的比较有效的保护。 (孟珂)

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