热点:代销规模攀升 混合型基金受券商青睐

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金融销售产品越来越成为证券公司财富管理的发展点今年各大证券公司扩大了基金的代理销售规模。 根据wind数据，截至10月11日，每年有122家证券企业从事基金代理销售业务，其中代理销售基金数量超过3000只的有16家。 从代理销售品种来看，混合基金很受证券公司的欢迎。 由于违反金融产品的代理销售，年内至少有4家证券公司收到了罚单，需要进一步提高合规意识。

规模进一步扩大

根据wind数据，截至10月11日，今年以来已有471家机构开展基金代理业务，其中122家机构为证券公司，占25.9%。 和证券公司一样的“竞技”有基金企业、商业银行、期货企业等。 与以前报道的商业银行相比，证券企业在基金的代理销售数量上依然保持领先地位，名列前茅。

数据显示，中信建投、中信证券、中信证券(山东)有限责任企业是年内代理基金数量最多的证券公司，截至10月11日，3家证券公司今年以来代理基金数量分别为4212只、4196只、3983只。

大部分证券公司今年代理销售基金的规模进一步扩大了。 根据wind数据，截至10月11日，共计83家证券公司代理基金的数量比今年初增加了100多只，占近7成，其中39家证券公司代理基金的数量比年初超过200只，超过500家证券公司共计占5家

从代理基金的种类来看，证券公司喜欢混合基金，其次是股票型基金和债券型基金。 数据显示，70家证券公司代理销售的混合基金数量在自己公司代理销售基金总量中所占的比例超过40%。

三家证券公司代理销售的基金只有一头。 业内人士认为这一意义在于“保证牌照”。 今年2月，证监会发布了“公开募集证券投资基金销售机构的监督管理方法(征求意见稿)”的辅助规则，制定了几个不继续基金代理牌照的指标。 其中之一是“最近年度基金销售日平均保有量(货币市场基金除外)不足10亿元”。 该业界相关人士认为，仅仅代理销售一只基金就很难通过满足上述指标来保持牌照。

警钟长鸣

今年以来，许多证券公司的员工发表了私募基金等金融产品的例子，引起了市场的关注。

据不完全统计，仅今年，至少有4家证券公司因违反代理基金等金融产品而领取了罚单。 《证券企业代理金融产品管理规定》第六条确定规定，证券企业代理销售金融产品时，必须建立委托人资格审查、金融产品尽职调查和风险判断、销售适宜性管理等制度。 证券企业必须对代理金融产品业务实行集中统一管理，确定内设部门和分公司在代理金融产品业务中的职责。 禁止证券企业的分公司擅自代理销售金融产品。

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